第一章建设工程监理基本理沦

　　一、考试大纲要求及分析

　　(一)考核点

　　1.工程监理企业的经营管理;

　　主要涉及监理概论教材

　　第二、三、四、五、六章

　　《监理规范》第5条各款

　　2.建设工程目标控制的程序、内容、任务和措施;

　　3.建设工程风险管理;

　　4.监理实施程序及原则;

　　5.项目监理机构的建立步骤、组织形式及监理人员职责分工

　　6.监理规划的编制;

　　7.建设工程文件档案资料的管理

　　(“信息管理”课程第三章内容)。

　　(二)新点、重点

　　1.新点

　　(1)监理企业经营管理(过去没有，2005年为“监理企业管理内部规章制度”)。

　　(2)建设工程风险管理(过去没有)。

　　(3)建设工程文件档案资料的管理(过去没有，2005年为“文件的档案管理”)。

　　2.重点

　　(1)历年考题中出现最多的：监理规划(8年中5次.，约占62%);监理组织结构及各方关系(8年中6次，约占75%);监理人员职责(3次，占38%)。

　　(2)新考核点——因为风险管理在2005年出过题，所以.“企业管理”及文件档案管理出题可能性大些。

　　3.2003年考题涉及内容为风险管理对策及措施。2004年涉及内容为监理组织及各方关系。

　　二、复习要点

　　(一)监理企业的经营管理★(新)(考核点一.1)

　　1.主要学习“监理概论”教材第二章第三节及第五节。

　　2.考核可能涉及的主要内容：

　　(1)监理企业的组织形式(哪一类型的公司)。

　　(2)经营活动的基本准则。

　　(3)如何加强企业的管理。

　　(4)建立健全企业内部管理的规章制度(重点)。难点在于管理制度的数量较多，可结合案例1学习。要分清各种制度的内容。

　　(二)建设工程目标控制的程序、内容、任务和措施(考核点一·2)

　　1.主要学习“监理概”教材第五章第一节和第四节，《监理规范》第5条4、5、6各款。

　　2.考核可能涉及的主要内容：

　　(1)目标控制流程。

　　(2)控制的类型及异同(主动、被动)。

　　(3)目标控制的任务及措施。[教材，《监理规范》5.(4、5、6)

　　主要回答：事先要审查(核)什么?实施过程中监督、检查、控制什么?出现问题或变化时(质量问题、工程变更、拖期)要做什么?

　　(三)建设工程风险管*(新)(考核点一.3)

　　1.建设工程风险管理是本章的难点，教材篇幅少、l内容涉及多，难以详细介绍，难以领会深入和掌握。

　　主要是学习“监理概论”·第四章二、三、四节内容。

　　2.考核可能涉及的主要内容：

　　(1)建设工程风险的识别。[教材第四章第二节(清单法表4.2★)

　　(2)风险量的确定(衡量)R=∑Pi×qi，pi——第i种风险发生的概率%，qi——第i种风险可能的损失(或收益)。

　　(3)风险评价——按风险量大小比较。

　　(4)风险对策与措施。对策有：①风险回避;②损失控制(预防、减少);③风险自留;④风险转移。

　　主要应对各种对策的适用条件，以及相应的措施有哪些要能分清。

　　(四)监理实施程序及原则(考核点一.4)

　　1.教材第五章第三节。

　　2.考核可能涉及的主要内容：

　　(1)总的实施程序——从接受监理委托一监理任务完成的各阶段工作(见教材第五章第三节)。成立机构一制定规划…监理工作总结，其中重点是“编监理规划”和“规范化开展工作”。

　　(2)制定监理工作程序，规范化开展监理工作——指各项监理工作按规定程序操作，体现工作的时序性、分工的严密性、目标的明确性。各种工作程序贯彻在各课中(见《监理规范》5)——做什么?何时做?谁做?责任划分?

　　(3)实施原则.二一①公正独立自主;②权责一致;③总监负责制;④严格监理，热情服务;⑤综合效益。

　　(五)监理机构的建立步骤、组织形式及监理人员职责分工.(是多年重点)(约占75%)(考核点一.五)

　　1.多年重点，以整监理规范》(3.1～3.3)盟准，参考教材第五章第四节(且种组织形式)。

　　2.考核可能涉及的主要内容：

　　(1)组织机构建立步骤(教材第五章第四节);监理规范3.1

(2)组织机构的组织形式(教材第五章第四节);多年重点也是难点，应掌握各种组织形式的优缺点及适用条件，它是本考核点的难点。

(六)监理规划的编制(多年重点，约占62%)(考核点·6)

　　1.多年重点，应以《监理规范》4.1为准，参考教材第六章第二、三节。

　　2.考核可能涉及的主要内容：

　　(1)监理规划编写依据与要求(案例21;《监理规范》4.1.2)。

　　(2)编写的组织——谁参加编，提交时间，谁负责。(《监理规范》4.1.2)

　　(3)监理规划的内容(重点)——通常是要求指出题中不妥的内容。(《监理规范》4.1;教材第六章第三节;)

　　(七)建设工程文件档案资料的管理(考核点一.7)

　　1.为新点，未考过，主要参考“信息管理”教材第三章第一、二节，以及《城市建设档案管理规定》(建设部令90号)。

　　2.考核可能涉及的主要内容：

　　(1)建设工程文件的组成——工程准备阶段文件、监理文件、施工文件、竣工图、竣工验收文件等。

　　(2)建设工程文件档案的归档范围。(“信息管理”教材第三章第二节)

　　(3)建设工程档案资料管理职责一重点是监理单位和建设单位的职责。要分清各不同单位的不同职责。(“信息管理”教材第三章第一节;)

　　(4)建设工程文件档案资料管理的内容(重点)。(“信息管理”教材第三章第二节)包括文档的：①收文与登记;②传阅与登记;③发放与登记;④分类存放;⑤归档;⑥借阅、更改与作废。

　　(5)对归档文件的质量要求、档案的验收与移交。(“信息管理”教材第三章第一节)

　　(6)施工阶段监理资料的内容与管理——分清哪些是属于监理资料的。(《监理规范》7.1及7.4)

　　资料内容28大项可归纳为8类：①合同文件(施工、监理);②勘设文件;③监理计划(规划、细则)、报审文件(分包资格、施工组织设计、报验申请、工程进度计划开复工报审表等);④纪要及信函(设计交底与图纸会审、会议纪要、来往信函等);⑤检查验收资料(测量核验、材料设备等的质量证明文件、检查试验资料);⑥签署文件(工程变更、隐蔽工程验收、工程计量及支付证书、分部工程及单位工程验收资料、竣工结算审核意见书、施工质量评估报告、质量事故处理报告等);⑦指令及通知等(暂停及复工令、监理工程师通知、监理工作联系单);⑧其他(监理日记、月报、索赔文件资料、监理工作总结等)。

　　案例一

　　【背景材料】

　　某建筑工程监理公司，原为某市建筑设计研究院所属一个单位，是按照传统的国有企业模式设立的，根据党的十五大提出的建立现代企业制度及党中央《关于国有企业改革和发展若干重大问题的决定》，该监理公司也积极进行改革，以便转换企业的经营机制，建立现代企业制度，使监理公司真正成为具有“四主”能力的主体，使企业形成适应市场经济要求的管理制度和经营机制。

　　[问题]

　　1.上述使企业成为具有“四主”能力的主体，按《公司法》所谓“四主”是指( )。

　　A.自主经营B.自行决策C.自负盈亏

　　D.自我约束E.自筹资金F.自我发展

　　2.国有监理企业改制，按照我国现行法律法规的规定，我国工程监理企业有可能存在的企业组织形式包括( )等几类。

　　A.监理有限责任公司B.监理股份有限公司C.公司制监理企业

　　D.中外合资经营监理企业F.中外合作经营监理企业G.合伙监理企业

　　H.个人独资监理企业

　　3.按我国法律规定，设立( )的注册资本要求较高，因此我国绝大多数工程监

　　理企业不宜按这种组织形式设立。

　　A.股份有限公司B.有限责任公司C.个人独资公司D.中外合资公司

　　4.工程监理企业经营活动的基本准则是( )。

　　A.独立B.自主C.守法D：诚信

　　E.公平F.公正G.科学

　　5.工程监理企业应当建立健全各项内部管理的规章制度，在这些规章制度中除了档案文书制度、财务管理制度、人事管理制度、劳动合同管理制度外，还包括( )等制度。

　　A.组织管理制度B.内部监督考核C.经营管理制度

　　D.设备管理制度E.项目监理机构管理制度F.质量管理与保证制度

　　G.科技管理制度’

　　6.在上述第5问中，制定项目管理机构的运行办珐和各项监理工作的标准以及检查评定办法等工作是属于( )的工作。

　　A.组织管理制度B.内部监督考核C.经营管理制度D.设备管理制度

　　E.项目监理机构管理制度F.质量管理与保证制度G.科技管理制度

　　7.党的十五大提出的建立现代企业制度要( )。

　　A.自主经营B.产权明确C.高科技领先D.权责分明

　　E.政企分开F.自筹资金G.管理科学

　　[知识要点]

　　本题涉及《建设工程监理概论》教材(以下简称监理教材)第一章两部分内容。一是企业管理体制和经营机制改革(第三节)，二是工程监理企业经营管理(第五节)方面的有关知识。此外，也涉及有关法规(公司法)的知识。

　　[解题思路]

　　解这类题的基础是要熟悉和理解监理教材有关内容，在理解的基础上记忆，并通过案例题练习，加深印象和记忆。本题采用选择题而未采用问答题形式，是为了能在备选答案及问题中，将需要掌握这一考核点的基本内容都罗列出来，便于帮助读者全面掌握有关内容。例如在第5问中，除备选答案中的A、C、D、E、G是监理企业应建立的规章制度外，在问题中所罗列的几项制度也是应有的规章制度，读者在复习时应一并掌握。在实际“案例分析”考试中，可能作为一个小的子题，只考上述1、2个问题，也可能采取问答形式。掌握上述全面的内容后，再解局部问题就不太困难了。

　　[参考答案]

　　1.A、C、D、F2.C、D、H、F3.A4..C、D、F、G’5.A、C、D、

　　E、G6.E7.B、D、E、G

　　案例二

　　【背景材料】

　　某监理公司M由于在加强企业的经营管理方面采取了一系列有效的管理措施和建立健全各项内部管理的规章制度，其市场的占有率及年营业额逐年增长。除了在总体上做好市场定位和制定与实施了正确的发展战略，以及按ISO 9000质量管理体系标准建立健全自己的管理体系，奠定了良好的经营管理基础外.在日常经营管理活动中还建立了市场信息系统，及时准确地掌握市场动态，并采用现代管理技术、方法和手段，实现管理现代化，提高了经营决策水平，为扩展业务、提高企业效益提供了有力的手段。当前，该监理公司管理层在开展经营管理业务时，遇到了以下两方面的问题。

　　1.该公司现有A和B两项工程的监理投标机会，但是，由于监理公司除已承担的监理任务外，现有的技术力量只能承担其中一项的监理任务，而且这两项工程的监理招标的时间又很接近，不可能同时投两个标。根据搜集到的有关信息，估计对这两项工程投标的结果可能得到的情况如下：如对A工程投标，中标的可能性约为60%，如果中标获得该项工程监理任务，则可能获得120万元的收益。如果失标，则公司会损失2万元。

　　如对B工程投标，中标的可能性估计约为30%，如果中标获得监理任务，则可能获得300万元的收益。如果失标，则公司会损失3万元。

　　2.该公司由于流动资金不足，拟向银行贷款订购设备，现有两家银行可供选择。甲银行贷款年利率为10%，计息期1年;乙银行贷款年利率为10%，计息期为半年，按复利计算。

　　[问题]

　　1.对上述A、B两项工程的监理招标，该M公司管理层决策时应选择哪项工程投标为宜?

　　2.应选择甲、乙两个银行中的哪一个作为申请贷款的贷方?

　　表面上看上述问题是属于企业经营管理中的决策问题，但要求解则要借助于科学的技术手段。其中，第一个问题要借助于监理教材中第四章第三节“风险评价”的概念，即风险量.(R)：风险发生概率(P)×潜在损失(q);第二个问题应借助于《建设工程投资控制》教材(以下简称投资教材)中第四章第三节“名义利率与实际利率”的概念。

　　【解题思路】

　　1.风险与效益并存是决策问题中普遍存在的现象。风险评价中的风险量(或风险度R：p.g)实际上是期望风险量。如果把风险与效益统一起来考虑，则可以用：

　　期望损益值=(收益发生的概率×潜在收益值)+(风险发生的概率×潜在损失值)

　　这样，只要比较两项工程投标可能的期望损益值的大小，即可优先选择期望损值的方案。这里要注意的是，在计算期望损益值时，若对潜在的收益取为正值，则潜在损失应取负值。期望损益值为正且数值愈大，表示可能的效益愈高，应优先选取。

　　本题中未给出具体的贷款额及贷款期限，故无须计算具体的贷款利息数值，只需将乙银行的名义利率折算为相当的实际利率即可与甲银行比较。若名义利率为r，在一年中计算利息次数为m次，则每期的利率为r/m，假定年初借款P，则一年后的复利本息和为F=P(1+r/m)m”。实际利率i可由下式求得：

　　【参考答案】

　　1.若投标A工程项目，则可能获得的期望损益值

　　EA=(0.6×120)+[0.4×(-2)]=72-0.8=71.2万元

　　若投标B工程项目，则可能获得的期望损益值

　　EB=(0.3×300)+[0.7×(-3)]=90-2.1=87.9万元

　　EB>EA，即投标B工程项目可能获得较大的收益，故应优先投标B工程项目。

　　2.若向甲银行贷款时，年利率为10%，贷款计息期为1年，故其实际年利率为

　　il=10%=0.1

　　若向乙银行贷款时，名义年利率为10%，贷款计息期为半年，故其实际年利率

　　i2=(1+r/m)m-1=(1+0.1/2)2-1=(1.05)2-1=0.1025

　　i2>il,即乙银行年实际利率高于甲银行的年实际利率，所以应选择甲银行贷款。