加强合同管理，强化工程监理的作用

（柳州市正宇工程建设监理公司    谭波）

摘要：根据当前建筑市场各方合同意识淡薄的现状，工程监理方作为建设工程合同重要的第三方，应承担起自身责任，正确理解工程合同内涵，加强合同管理。同时提出当前合同管理工作的三个关键环节。

关键词：工程合同     内涵   工程监理    目标管理    工程签证  

1、前言

我国于1999年10月1日起施行《合同法》。建设工程合同作为合同法中明文规定的有名合同，可

见其受重视的程度。但由于建筑市场长期处于无序状态，主要三方：业主、工程监理方、承包商合同意识普遍较弱。处于中间地位的工程监理方应承担起责任，加强合同管理，利用法律法规等的授权，维护业主及承包商的合法权利，为规范建筑市场发挥其应有的作用。

2、正确理解工程合同内涵是工程监理方做好合同管理工作的基本要求。

加强合同管理工作，最根本的一点，就是正确理解工程合同的内涵。原则上，工程合同包含所有

涉及双方权利和义务的工程文件。其主要内容有：合同协议书；中标通知书；投标书及附件；合同专用条款；合同通用条款；标准、规范及有关技术文件；图纸；工程量清单；工程量报价单；投标者须知等。通常合同实施过程有关工程协商、变更的文件作为补充协议也列入工程合同的范畴。如各方签字认可的图纸会审及工程变更单等。

3、为加强合同管理工作，当前工程监理方应重点抓好合同管理的三个关键环节。 

3-1、工程监理方首先应重视收集、整理、熟悉各类工程合同文件，进行合同文件的编制，并注意优先

次序规定。

各类工程合同文件应能够互相解释，互相说明，出现矛盾时应按规定的优先次序采用。由于建筑行业不规范，合同文件内容摸棱两可、前后不一致现象较普遍，使工程合同可操作性差，操作难度大，甚至有一些违规现象。如建设工程合同与招标文件、投标书内容大相径庭情况屡屡可见。设计的粗放性特点也造成了较多的工程变更及索赔现象，更增加了合同管理难度。为此，在项目实施期间应做好合同范畴文件的收集、整理工作，进行合同文件的编制。合同文件的编制可以采用的方法主要有：综合汇总法和重新编制法。综合汇总法是对合同文件的简单综合汇总，其条理性较差。重新编制法是形成一个双方同意、前后一致、没有重复内容的合同文件，工作繁重而细致。合同文件编制时优先次序确定原则一般有重要性原则及时间在后原则。但要注意的是，不管采用何种编制方法，有争议时都以原件为准，所以编制时要注意保证与原件的一致程度。

在整个过程中，工程监理方还应注意合同完整性方面的审查，对于合同文件存在的缺陷应及早提出，并协助双方补充完善合同文件，以免日后发生不必要的工程变更和索赔，增加合同管理的难度和复杂性。

3-2、工程合同具有种类繁多、数量大、履行周期长、风险大等特点，工程监理方应采用目标管理的方法加强合同管理，明确合同管理目标，督促业主和承包商适当履行各自义务，避免合同争议的发生。

建设工程合同是双务合同，确立合同管理目标时应同时考虑双方的合法权利。合同管理目标可确定为三类系统目标：质量目标、进度目标、投资及结算目标。在目标确立的基础上建立目标系统，通常分为三层：系统目标；子目标；可执行目标。可执行目标作为指导性目标应具体、明确，不可摸棱两可。其他两层则作为控制性目标。如：确定进度管理目标，系统目标即工程合同工期，子目标可由工程合同工期分解得到的月度完成实物量构成，可执行目标可再由子目标分解得到的周完成实物量构成。情况特殊时，可增加可执行目标的细致程度，即日完成实物量。

合同管理目标系统确立后，工程监理方就可以利用法律法规的授权履行合同管理职能。如进度、质量检查权、工程计量权、工程款支付权等。督促业主和承包商适当履行各自义务。适当履行具有丰富的法律内涵，是指当事人按照合同规定的标的及其质量、数量，由适当的主体，在适当的履行期限、履行地点以适当的履行方式，全面完成合同义务的履行原则。可概括为；数量、质量、主体、时间、地点、方式。当前工程监理方应注意强调履行的及时性和程序性，这是当前合同管理经常遇到的问题。其中根源还是在于业主、承包商合同意识的淡薄。

3-3、加强工程变更和索赔管理，严格审核工程签证，是工程监理方经常进行的合同管理工作。

3-3-1、工程变更分别有施工单位、设计单位和建设单位对原设计的变更。构成工程变更的主要事项有：更改有关部分的标高、基线、位置和尺寸；增减合同约定工程量；改变有关工程的施工时间和顺序。工程变更在建设工程合同各组成文件中解释顺序通常处于优先地位。

索赔是指合同履行过程中，合同一方因对方不履行或不适当履行合同所设定的义务而遭受损失时，向对方提出补偿的索赔要求。索赔按提出方的不同分为承包商索赔（索赔）和业主索赔（反索赔）；按索赔的内容分为工期索赔和费用索赔。

3-3-2、在工程建设过程中，如果对工程变更和索赔处理不当，将对工程的投资、进度、质量造成一定的影响，甚至引发合同有关方面的纠纷，因此工程监理方对工程变更和索赔应予以重视，严加控制，并依照法定程序予以解决。

3-3-2-1、工程监理方应采取措施避免或减少工程变更和索赔的发生，有效措施包括：及早发现合同中存在的缺陷，督促双方签订补充协议；及时协调双方履约缺陷，避免因矛盾积累而激化；督促各方认真重视图纸审查交底阶段，尽量将可能发生的工程变更提早进行，避免双方更大的损失。特别是业主方，由于缺乏工程专业知识，往往更多的喜好在工程实施后发出工程变更的指令，甚至朝令夕改，导致工程变更和索赔事件的发生。这就要求工程各方，多为业主考虑，使工程项目尽可能的尽善尽美，让业主满意，避免此类事件的发生。

3-3-2-2、工程监理方应及时、认真、公正及按法定程序处理工程变更问题和索赔问题。

     工程变更和索赔问题通常最终表现为工期和费用的增减问题，当前一般都采用工程签证的形式来解决此类问题。工程监理方应重点把握两个要点：

⑴严格审核工程签证程序

工程监理方首先应严格审核工程签证程序的合法性。包括：报批时间及报批程序合法与否；格式符合要求与否。

其中工程变更书面签证内容通常应包含：提出工程变更要求的文件；审核工程变更的文件（必要时还应附有相应的设计图纸和说明）；同意工程变更的文件（由总监理工程师签发）。

索赔书面签证内容包括：提出索赔的意向报告或通知；提交费用索赔申请表及附件；监理工程师调查核实的材料、处理意见、报送业主审定的函件；监理工程师对费用索赔的审批意见；业主的审定意见；仲裁机关或人民法院的裁决文件及附件。

签证认可的费用应纳入工程进度款支付内容，若业主与承包商之间出现分歧，由工程监理方提出一个暂定价格，作为临时支付工程进度款的依据。

出现工程变更及索赔情况时，工程监理方应注意督促双方严格遵守法定程序，否则一旦引发合同纠纷，最终导致的是双方利益的损失。

⑵严格审核工程签证内容

工程签证内容直接关系到业主和承包商的权利和义务，所以，工程监理方应以公正的态度认真进行审核工作。

①工程监理方应首先审查工程签证内容的合法性，

工程变更的实质是对合同某一部分进行变更，使合同更结合实际情况，更臻完善。索赔的实质就是某一方的违约行为。两者共同特点都属于工程合同所确定的工程内容以外的施工现场发生的实际工作及事件，并且造成了工程的变化或某一方的损失，并且责任方不是提出一方。所以工程监理方第一步要做的就是根据工程合同文件作出准确合理的判断。只有内容合法的工程签证才能获得监理的认可资格。

②审核工程签证内容中工程行为及数量计量的真实性、完整性、准确性、合理性。

首先工程签证中对工程行为及事件的描述应清晰准确，不可摸棱两可，更不能错漏百出，尺寸、部位、数量应详细完整，必要时可附图纸、说明及借助摄影、照相等手段。

其次对工程签证中工期和费用的增减计算应做到有理有据，计算方法、计算过程、计算结果、所采用的尺寸数据等应准确合理。

为此，工程监理方平时应善于收集、整理相关资料。

4、 结语

随着建筑市场的逐步完善，合同管理必然发挥越来越重要的作用，严格合同管理是重要的工程国际惯例，工程监理从业人员，特别是总监理工程师，应首先提高合同意识，充实合同法律知识，加强合同管理，真正做到监理工作的合法有据，真正树立监理第三方的重要地位。